Юристы по экономическим санкциям и контролю экспорта

Что такое экономические санкции?

Экономические и финансовые санкции — это ограничения, вводимые на основании конкретного международного или национального правового режима. Они могут применяться к государствам, секторам экономики, компаниям, банкам, физическим лицам, судам, воздушным судам или отдельным видам деятельности.

Последствия зависят от конкретного режима. OFAC прямо указывает, что санкционные программы США различаются по охвату: некоторые имеют географическую направленность, а другие нацелены на конкретных лиц, организации или виды деятельности. Единого универсального списка «запрещённых стран» OFAC не существует.

Какие санкционные режимы мы анализируем?

Для международной сделки могут одновременно иметь значение несколько правовых систем. Например, компания может находиться в ЕС, использовать банк в Великобритании, проводить расчёты в долларах США и поставлять товар, подпадающий под экспортный контроль.

Поэтому анализ проводится не только по гражданству клиента или стране регистрации компании.

Юридическая помощь по санкциям

Работа по санкционному делу начинается с установления того, какая именно норма ограничивает деятельность клиента. Сам факт того, что банк остановил перевод или компания обнаружила совпадение имени в санкционной базе, ещё не определяет окончательный правовой статус.

Санкции OFAC США

Office of Foreign Assets Control — подразделение Министерства финансов США, которое администрирует и обеспечивает исполнение экономических и торговых санкционных программ США.

OFAC использует несколько санкционных списков и множество отдельных программ. Поэтому наличие связи с определённой страной само по себе не позволяет определить применимые запреты: необходимо проверять конкретную программу, статус участников операции и соответствующие нормативные акты.

SDN List и правило 50 процентов

Одним из основных инструментов OFAC является Specially Designated Nationals and Blocked Persons List — SDN List.

При этом проверка только самого списка недостаточна. Согласно OFAC 50 Percent Rule, компания рассматривается как заблокированная, если она прямо или косвенно на 50% или более в совокупности принадлежит одному или нескольким blocked persons, даже если название самой компании отсутствует в SDN List.

Как исключить лицо из санкционного списка OFAC?

Лицо, организация или имущество, включённые в санкционный список OFAC, могут обратиться за административным пересмотром в соответствии с 31 CFR § 501.807.

OFAC принимает такие обращения через Reconsideration Portal. Заявление может подаваться самим заявителем либо его уполномоченным представителем. В ходе рассмотрения OFAC вправе запрашивать дополнительную информацию и доказательства.

Если проблема связана только с ошибочным совпадением имени с санкционированным лицом, OFAC отдельно указывает на возможность обращения в Compliance Hotline вместо процедуры delisting.

Лицензии OFAC

Specific license представляет собой разрешение OFAC на совершение операции, которая в противном случае была бы запрещена.

Наличие потенциального основания для лицензии не означает автоматического одобрения: критерии зависят от конкретной санкционной программы и обстоятельств операции.

Санкции Европейского Союза

Санкции ЕС оформляются как ограничительные меры в рамках права Европейского Союза. Для финансовых санкций Европейская комиссия ведёт консолидированный список физических лиц, групп и организаций, на которые распространяются соответствующие меры ЕС; юридически определяющими остаются официальные акты, опубликованные в Official Journal и доступные через EUR-Lex.

Проверка санкционного риска должна учитывать не только прямое наличие компании или человека в списке, но и конкретный регламент, структуру сделки, связанные организации и применимые исключения.

Как оспорить санкции ЕС?

Лицо или организация, включённые в санкционный список ЕС, могут направить Совету ЕС запрос о пересмотре включения с подтверждающими материалами.

Кроме того, решение о применении ограничительных мер может быть оспорено в Общем суде Европейского Союза в соответствии с применимыми положениями Договора о функционировании ЕС.

Если санкционное дело одновременно затрагивает фундаментальные права клиента, может потребоваться отдельная оценка в рамках защиты прав человека.

Санкции Великобритании

В Великобритании санкционные режимы действуют на основании Sanctions and Anti-Money Laundering Act 2018 и соответствующих regulations.

С 28 января 2026 года UK Sanctions List является единственным источником всех текущих санкционных designations Великобритании. Прежний OFSI Consolidated List закрыт и больше не обновляется.

UK Sanctions List включает designated persons и specified ships. При этом отсутствие компании в самом списке ещё не означает, что ограничения к ней неприменимы: санкции могут распространяться на организации, находящиеся в собственности или под контролем designated person.

Замораживание активов в Великобритании

В рамках финансового asset freeze обычно запрещается распоряжаться средствами или экономическими ресурсами designated person, а также прямо или косвенно предоставлять ему средства или ресурсы без применимого исключения или лицензии.

Замораживание активов само по себе не означает переход права собственности или конфискацию имущества.

Ownership and control

В британском санкционном режиме ограничения могут распространяться на компанию, не указанную в UK Sanctions List, если она принадлежит или контролируется designated person.

Среди критериев предусмотрены владение более чем 50% акций или голосов, возможность назначать или снимать большинство членов совета директоров либо возможность обеспечивать ведение дел компании в соответствии с волей такого лица.

Как оспорить санкции Великобритании?

Designated person может обратиться с запросом о variation или revocation designation в рамках Sanctions Act. Заявление сопровождается доказательствами, подтверждающими основания для изменения или отмены санкционного статуса.

После соответствующего решения предусмотрена возможность судебного пересмотра в британских судах в порядке, установленном санкционным законодательством.

Лицензии при санкциях

Наличие санкционного ограничения не всегда означает абсолютный запрет любой операции. Конкретный режим может предусматривать исключение, general license либо возможность получения индивидуального разрешения.

В Великобритании финансовые лицензии рассматриваются OFSI в пределах его компетенции, а для торговых санкций полномочия распределяются между соответствующими лицензирующими органами, включая OTSI и ECJU в зависимости от деятельности.

Что такое экспортный контроль?

Экспортный контроль необходимо отличать от финансовых санкций. Он регулирует экспорт, реэкспорт, передачу определённых товаров, программного обеспечения, технологий и технической информации.

Один и тот же проект может одновременно подпадать под санкционный режим и экспортный контроль.

Экспортный контроль ЕС

В ЕС основной режим для dual-use items установлен Regulation (EU) 2021/821. Он предусматривает общий список контролируемых товаров двойного назначения, разные виды экспортных разрешений, end-use controls, а также правила для brokering, technical assistance и отдельных видов транзита.

Контрольный список регулярно обновляется с учётом изменений технологий и международных режимов экспортного контроля. В сентябре 2026 года Европейская комиссия приняла очередное обновление Annex I.

Экспортный контроль США

В США Bureau of Industry and Security администрирует Export Administration Regulations — EAR, содержащие правила для товаров, программного обеспечения и технологий, подпадающих под юрисдикцию BIS.

Проверка может включать определение применимости EAR, классификацию по Commerce Control List, страну назначения, конечного пользователя, end-use и необходимость лицензии.

Экспортный контроль Великобритании

UK strategic export controls могут распространяться на товары, программное обеспечение, технологии и техническую помощь.

ECJU указывает, что лицензия может потребоваться, если объект находится в consolidated control list либо если возникают предусмотренные законодательством вопросы относительно конечного пользователя или конечного использования.

Санкции и AML — это не одно и то же

Sanctions compliance и Anti-Money Laundering compliance могут пересекаться в банковской и корпоративной практике, но юридически это разные режимы.

AML направлен на выявление и предотвращение отмывания денег и связанных финансовых преступлений. Санкционное право определяет, разрешено ли взаимодействие с определёнными лицами, активами, странами, секторами или видами деятельности.

Поэтому успешная AML-проверка контрагента сама по себе не означает отсутствие санкционного риска.

Как проверить человека или компанию по санкционным спискам?

Простого поиска по названию недостаточно. Необходимо исключить ошибочное совпадение и определить, распространяются ли ограничения на связанные организации.

1. Проверьте идентификационные данные. Сопоставляются полное имя, дата рождения, регистрационные данные, адреса, гражданство и известные aliases.
2. Определите применимые юрисдикции. Проверяется связь сделки с США, ЕС, Великобританией и другими соответствующими правовыми системами.
3. Изучите собственность и контроль. Проверяется структура акционеров, косвенное владение и фактический контроль.
4. Проверьте предмет сделки. Анализируются товар, технология, услуга, валюта платежа и финансовые посредники.
5. Определите конечного пользователя. Для экспортных операций отдельно проверяются end-user и end-use.
6. Проверьте разрешения. Анализируются исключения, general licenses и необходимость получения индивидуальной лицензии.

Что делать, если банк заблокировал счёт или платёж?

Блокировка банком не всегда означает, что клиент непосредственно включён в санкционный список.

Причиной могут быть прямой sanctions match, ownership/control, участие другого санкционированного лица, ограничения конкретной программы, политика банка или необходимость дополнительной compliance-проверки.

Не следует пытаться обходить ограничение путём сокрытия участников сделки, изменения номинальных владельцев или использования посредников. Такие действия могут создать дополнительный санкционный и правоприменительный риск.

Что делать после включения в санкционный список?

Первым этапом является получение точной информации о designation: органе, правовом акте, санкционной программе, критериях включения и введённых ограничениях.

После этого определяется доступный механизм пересмотра.

1. Установить точное основание листинга. Определяется санкционный режим, дата designation и применимые критерии.
2. Изучить доказательственную базу. Анализируются официальные reasons, доступные документы и фактические утверждения.
3. Проверить актуальность обстоятельств. Определяется, продолжают ли существовать факты, на которых основано designation.
4. Собрать доказательства. Формируются корпоративные документы, сведения о собственности, контракты, финансовые документы и иные подтверждения.
5. Выбрать процедуру. Используется механизм OFAC reconsideration, пересмотр Советом ЕС, UK sanctions review либо соответствующий судебный процесс.
6. Отдельно решить вопрос активов. При необходимости готовится лицензия или иной запрос для разрешённого распоряжения заблокированными средствами.

Как оспариваются санкции в США, ЕС и Великобритании?

Процедура зависит от органа, который ввёл ограничения. Универсального международного заявления об «отмене санкций» не существует.

OFAC не устанавливает единого гарантированного срока рассмотрения delisting petition: продолжительность зависит, в частности, от полноты первоначальных материалов, необходимости дополнительной информации и межведомственных консультаций.

В Великобритании официальное руководство также не устанавливает универсальный точный срок: решение принимается после получения информации, необходимой для рассмотрения конкретного запроса.

Санкции, уголовное дело и международный розыск

Санкционное designation не следует автоматически приравнивать к уголовному обвинению, национальному ордеру на арест или Red Notice INTERPOL. Это разные правовые механизмы.

Если санкционное дело сопровождается отдельным иностранным ордером, необходимо отдельно проверить международный ордер на арест.

Если параллельно возникает международный полицейский розыск, его правовая природа анализируется отдельно с адвокатами по делам INTERPOL.

Санкционный compliance для компаний

Для международного бизнеса sanctions compliance должен учитывать не только прямые совпадения с санкционными списками.

Проверке подлежат владельцы и контролирующие лица, посредники, банки, перевозчики, конечные получатели, характер товаров и услуг, страна назначения и используемые технологии.

Как юристы по санкциям могут помочь?

Санкционные дела требуют разделения нескольких вопросов: установлен ли листинг, какие ограничения он создаёт, распространяются ли они на связанные компании и существует ли законная процедура для конкретной операции или пересмотра designation.

Юридическая помощь может включать:

• санкционный screening физических и юридических лиц;
• анализ OFAC, EU и UK sanctions regimes;
• проверку ownership and control;
• подготовку delisting и reconsideration requests;
• подготовку заявлений на санкционные лицензии;
• консультации по General Licences и исключениям;
• экспортную классификацию и анализ лицензирования;
• проверку end-user и end-use;
• санкционный due diligence международных сделок;
• координацию защиты в нескольких юрисдикциях.